Xử phạt 2 nhà đầu tư sử dụng 76 tài khoản thao túng cổ phiếu FIR

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành quyết định xử phạt đối với ông Lưu Thái Hải, ông Ngô Huỳnh Minh Uy do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 19 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán.

Dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (Mã cổ phiếu: FIR).

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 12/01/2024, SSC ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Thái Hải (Địa chỉ thường trú: Tổ 31 Hoà Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng (nơi ở hiện tại: K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng)) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (Địa chỉ thường trú: T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, Đà Nẵng (Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng))

Cụ thể, ông Ngô Huỳnh Minh Uy và ông Lưu Thái Hải mỗi người bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Sử dụng 76 tài khoản thao túng cổ phiếu FIR 2 nhà đầu tư bị phạt 3 tỷ đồng

SSC cho biết trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài ra, SSC còn ban hành thêm quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy. Cụ thể, ông Hải và ông Uy bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024.

Trước đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 8/11/2023, SSC ban hành Quyết định số 1008/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Đức (địa chỉ: Số 30 Thanh Lương 9, phường Hòa Xuân, Quận Cẩm Lệ, TP. Đà Nẵng), cụ thể:

Phạt tiền 1,5 tỷ đồng theo quy định do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Nguyễn Hữu Đức đã sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của Công ty CP Địa ốc First Real (HOSE: FIR) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR.

Cũng trong ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với 19 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, 19 cá nhân trên cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022 đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real - mã cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008/QĐ-UBCK ngày 08/11/2023 của UBCKNN do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán)).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Trong khoảng thời gian ông Nguyễn Hữu Đức, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy có hành vi thao túng cổ phiếu, thị giá FIR đã tăng khoảng 66%. Sau đó, cổ phiếu này tiếp tục leo dốc và đạt đỉnh vào cuối tháng 2/2023 trước khi bắt đầu trượt dài từ đầu tháng 6/2023. Hiện, FIR trở về mức giá 13.250 đồng/cp, giảm 60% so với mức đỉnh.

Trung Anh