Thao túng giá cổ phiếu FRM và ABR, ông Trần Việt Thắng bị phạt 575 triệu đồng

Theo dõi KT&TD trên

Tại quyết định xử phạt, UBCKNN xử phạt ông Trần Việt Thắng (địa chỉ tại TPHCM) 575 triệu đồng vì tạo cung cầu giả và thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn (FRM) và Công ty cổ phần Đầu tư Nhãn hiệu Việt (ABR).

Ông Thắng bị xác định đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau, nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu. Ngoài phạt tiền, cá nhân này buộc phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm, là 87,2 triệu đồng.

Ông Trần Việt Thắng là ai?

Đối chiếu thông tin địa chỉ của người vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt - ông Trần Việt Thắng và cổ đông lớn Nguyễn Thị Mai Lan của CTCP Lâm nghiệp Sài Gòn (Forimex, Mã: FRM) có sự trùng khớp. Bà Nguyễn Thị Mai Lan chính là mẹ của ông Trần Việt Thắng. Tại CTCP Lâm nghiệp Sài Gòn, ông Trần Việt Thắng từng giữ chức Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị.

Theo tìm hiểu, ông Trần Việt Thắng được bổ nhiệm làm Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị của Forimex từ tháng 4/2016. Tháng 12/2015, tiền thân của Forimex là Công ty TNHH MTV Lâm nghiệp Sài Gòn thuộc Tổng Công ty Nông Nghiệp Sài Gòn – TNHH MTV bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng với giá bình quân 10.103 đồng/cp.

Tháng 5/2016, Forimex chuyển sang mô hình công ty cổ phần và đại chúng hóa vào tháng 3/2017. Cuối tháng 11/2017, công ty đăng ký giao dich 11,7 triệu cổ phiếu trên thị trường UPCoM. Thời điểm FRM lên UPCoM, bà Nguyễn Thị Mai Lan, mẹ của ông Trần Việt Thắng sở hữu hơn 1,97 triệu cp, tương ứng 16,85% vốn Forimex. Khi đó ông Trần Việt Thắng không nắm giữ cổ phần của công ty. Nhưng sau đó, bà Lan đã bán hơn 1 triệu cổ phiếu trong tháng 6/2018, giảm tỷ lệ sở hữu xuống còn 8,03%.

Trở lại với thông tin về lãnh đạo của Forimex, ông Trần Việt Thắng sinh năm 1973, trình độ chuyên mô tài chính kế toán. Trước khi làm Phó Chủ tịch Forimex, ông Thắng từng tham gia ban kiểm soát của CTCP GTNFoods từ năm 2012, Trưởng Ban kiểm soát của CTCP Dược liệu TW2 và CTCP Thực phẩm Lâm Đồng (Ladofood, mã: VDL).

Ladofood là từng công ty con của GTNFoods. Về phần GTNFoods, đây là cổ đông lớn nhất của Forimex khi đơn vị này cổ phần hóa. Tỷ lệ sở hữu của GTNFoods khi Forimex lên UPCoM là 35,04%. Tháng 6/2019, GTNFoods thoái toàn bộ vốn tại Forimex, đây chính là thời điểm trước khi Vinamilk (Mã: VNM) hoàn tất thâu tóm.

Tháng 3/2019, ông Trần Việt Thắng có đơn xin từ nhiệm Trưởng ban Kiểm soát GTNFoods do quỹ thời gian không đủ để làm tốt vai trò Trưởng ban kiểm soát, trong khi đó yêu cầu công việc phải dành nhiều thời gian cho chuyên môn.

Tại đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, cổ đông Forimex thông qua việc kết thúc nhiệm kỳ hội đồng quản trị trước thời hạn, thông qua nhiệm kỳ hội đồng quản trị mới 2019 – 2024. Ông Thắng không tham gia nhiệm kỳ hội đồng quản trị mới.

Trên thị trường chứng khoán, ông Trần Việt Thắng và vợ là bà Phạm Thị Thủy liên tục có giao dịch cổ phiếu GTN của GTNFoods khi ông Thắng là Trưởng ban kiểm soát của công ty. Trong tháng 8 – 9/2018, ông Trần Việt Thắng bán 751.500 cp GTN, còn sở hữu 13.600 cp, vợ ông Thắng bán 314.400 cp, còn sở hữu 38.106 cp.

Sai phạm của Forimex dưới thời ông Trần Việt Thắng

Thông tin thêm về hoạt động của Forimex, cuối tháng 11/2019, Thanh tra TP HCM thông báo kết luận công ty sai phạm trong việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất thuộc thửa đất số 137, tờ bản đồ số 14 tại xã Cửa Cạn, huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang với diện tích hơn 3,6 ha.

Trước đó, UBND TP HCM có giao tài sản cố định để Forimex cổ phần hóa, trong đó có khu đất trên. Tháng 6/2018, Sở Tài nguyên - môi trường Kiên Giang cho Forimex thuê diện tích đất trên để trồng cây lâu năm. Trong hợp đồng có điều khoản "…không được chuyển giao quyền sử dụng cho bên thứ ba...".

Tuy nhiên, tháng 3/2018, ông Trần Việt Thắng, Phó Chủ tịch HĐQT Forimex đã kí hợp đồng chuyển nhượng kiêm hợp đồng đặt cọc khu đất trên với giá 280.000 đồng/m2, trong khi giá thị trường khoảng 3 triệu đồng/m2. Giao dịch chuyển nhượng sau đó đã được tạm ngừng và khu đất vẫn đang do Forimex quản lí.

Ông Trần Việt Thắng đang nắm giữ cổ phiếu nào?

Sau khi rời Forimex và GTNFoods, ông Trần Việt Thắng hiện là Thành viên Hội đồng Quản trị của CTCP Đầu tư và Xây dựng Thủy lợi Lâm Đồng (Mã: LHC). Thời điểm cuối năm 2022, ông Trần Việt Thắng và gia đình nắm giữ lượng lớn cổ phần của công ty.

Cụ thể, ông Trần Việt Thắng nắm giữ 528.500 cp, tương đương 3,67% vốn của Đầu tư và Xây dựng Thủy lợi Lâm Đồng. Về phần sở hữu của gia đình ông Thắng, bà Nguyễn Thị Mai Lan (mẹ ông Thắng) nắm giữ 6,5% vốn, bà Phạm Thị Thủy (vợ ông Thắng) (1,42%), bà Trần Ngọc Huệ (em gái ông Thắng) (4,23%).

Trong thời gian gần đây, ông Trần Việt Thắng, mẹ đẻ và vợ có giao dịch cổ phiếu LHC. Cụ thể, ông Trần Việt Thắng mua thêm 407.000 cp, nâng sở hữu lên 6,54%. Đây đúng bằng lượng cổ phần mà vợ ông Thắng là bà Phạm Thị Thủy bán ra.

Thời gian từ ngày 10 - 28/7, bà Nguyễn Thị Mai Lan mẹ ông Trần Việt Thắng đăng ký mua thêm 50.000 cp, nâng số cổ phần sở hữu lên 972.600 cp, tương đương 6,75% vốn công ty.

Thái Đạt