Báo cáo có nội dung sai lệch...CTCP Chứng khoán Phố Wall bị phạt hơn 700 triệu đồng
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Phố Wall (WSS) vì hàng loạt lỗi vi phạm.
Ngày 24/7/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
- Hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán: Phạt tiền 187.500.000 đồng (Một trăm tám mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) Điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
- Hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản: Phạt tiền 275.000.000 đồng (Hai trăm bảy mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
- Hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022): Phạt tiền 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
- Hành vi báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023):
+ Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 175.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
+ Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Hạo Nam
