Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán DNSE
Ngày 05/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1203/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán DNSE (Tầng 6, Tòa nhà Pax Sky, Số 63-65 Ngô Thì Nhậm, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền: 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (Ngày 06/05/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ tháng 04/2024; theo đó Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE đã đưa mã chứng khoán L18 (mã chứng khoán đã được Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội bổ sung vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 08/04/2024) vào danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ; Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE đã thực hiện cho vay ký quỹ đối với mã chứng khoán L18 từ ngày 08/04/2024 đến 08/05/2024)
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
