Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với CTCP Hóa phẩm Dầu khí DMC – Miền Bắc
Ngày 31/10/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1187/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hóa phẩm Dầu khí (Công ty), địa chỉ: Thôn Tế Xuyên, Xã Đình Nguyên, Huyện Gia Lâm, Thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:
- Phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do Không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019, 2020 và năm 2022 Báo cáo tài chính năm 2020, 2021 và 2022 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2020, 2021 và 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Thông báo về việc đã ký hợp đồng kiểm toán năm 2021, 2022, Quyết định số 38/QĐ-HĐQT ngày 14/8/2021 về việc bổ nhiệm phó Tổng giám đốc;
Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 15/NQ-DMCN ngày 06/01/2020 về việc công tác cán bộ của Công ty (ông Nghiêm Phú Sơn thay ông Nguyễn Công Dũng giữ chức Chủ tịch Hội đồng quản trị), Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 2023.
- Phạt tiền 65.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định đối với Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2021 và Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022 (cụ thể: theo Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2021, trong năm 2021 Công ty phát sinh giao dịch với người có liên quan đối với Công ty mẹ (CTCP 873-Xây dựng công trình giao thông). Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Công ty không trình bày giao dịch giữa Công ty với người có liên quan nêu trên; Công ty không trình bày thông tin về Hội đồng quản trị (HĐQT) độc lập, HĐQT không điều hành tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022).
- Phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Vi phạm quy định về giao dihcj với cổ đông (Theo Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán của Công ty, tại ngày 31/12/2022, Công ty cho vay số tiền 1,25 tỷ đồng đối với cổ đông là Công ty Cổ phần 873 – Xây dựng công trình giao thông (Công ty cổ phần 873 – Xây dựng công trình giao thông sở hữu 49,21% cổ phần của Công ty)).
Tổng số tiền phạt: 282.500.000 đồng (Hai trăm tám mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
