Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life
Ngày 04/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life
- Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. (Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05/2024 đến ngày 16/09/2024).
- Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung theo quy định tại khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán(Công ty đã bố trí 01 nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng Đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty). Tổng số tiền phạt: 170.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi triệu đồng). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./. UBCKNN
