0922 281 189 [email protected]
Thứ tư, 06/11/2024 08:57 (GMT+7)

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life

Theo dõi KT&TD trên

Ngày 04/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life

- Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. (Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05/2024 đến ngày 16/09/2024).

- Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồngtheo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung theo quy định tại khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán(Công ty đã bố trí 01 nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng Đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty).

Tổng số tiền phạt: 170.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi triệu đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.

UBCKNN

Bạn đang đọc bài viết Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life. Thông tin phản ánh, liên hệ đường dây nóng : 0922 281 189 Hoặc email: [email protected]

Cùng chuyên mục

Mở rộng quyền tự quyết cho doanh nghiệp Nhà nước từ 1/8
Điểm mới của dự thảo nghị định hướng dẫn thi hành Luật 68 là quyền tự quyết của doanh nghiệp Nhà nước được mở rộng. Các doanh nghiệp có thể chủ động về đầu tư, vay vốn, phân phối lợi nhuận, điều chỉnh vốn điều lệ mà không phải qua nhiều cấp duyệt.
Hệ thống tiêm chủng VNVC ký kết hợp tác với Nestlé Health Science
Hệ thống tiêm chủng VNVC vừa ký kết hợp tác với Nestlé Health Science thuộc Tập đoàn Nestlé toàn cầu, chung tay nâng cao kiến thức vì sức khỏe dinh dưỡng cho cộng đồng, kịp thời mang các giải pháp dinh dưỡng khoa học và chuyên biệt hóa ở mọi lứa tuổi từ khi chào đời đến khi về già cho người dân VN.
Động lực mạnh mẽ đưa đất nước ta tiến lên trong kỷ nguyên mới
Đó là nội dung quan trọng được đề cập tại các Nghị quyết số 66-NQ/TW và Nghị quyết số 68-NQ/TW của Bộ Chính trị (khóa XIII) về đổi mới công tác xây dựng và thi hành pháp luật đáp ứng yêu cầu phát triển đất nước trong kỷ nguyên mới và về phát triển kinh tế tư nhân.

Tin mới

“Siết” thuế bán hàng online: Tăng thu ngân sách, đảm bảo công bằng kinh doanh
Trong bối cảnh TMĐT phát triển bùng nổ tại Việt Nam, việc bán hàng qua các nền tảng trực tuyến đã trở thành xu hướng phổ biến. Tuy nhiên, sự tăng trưởng nhanh chóng này cũng đặt ra nhiều thách thức cho công tác quản lý thuế, nhất là khi có không ít cá nhân, hộ KD online chưa kê khai không đầy đủ.
Bộ Y tế yêu cầu không để khan hiếm thuốc điều trị
Cục Quản lý Dược (Bộ Y tế) vừa có văn bản đề nghị Sở Y tế các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; các bệnh viện, viện trực thuộc Bộ; các cơ sở sản xuất, nhập khẩu thuốc đảm bảo cung ứng, không để khan hiếm thuốc ảnh hưởng tới điều trị.