Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với ông Bùi Minh Lực

Ngày 05/06/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 629/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Bùi Minh Lực (Địa chỉ thường trú: Tổ 2, Nguyễn Thái Học, TP Yên Bái, Yên Bái), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 60.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) (Ngày 23/6/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 35.630 cổ phiếu của Công ty Cổ phần CMC (Mã chứng khoán: CVT) dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu của nhóm người có liên quan bao gồm ông Bùi Minh Lực (là chồng) và bà Nguyễn Thị Hiền (là vợ) tăng từ 1.814.900 cổ phiếu CVT (4,95%) lên 1.850.530 cổ phiếu CVT (5,04%) nhưng không báo cáo UBCKNN khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần CMC).

- Phạt tiền 32.500.000 đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (Ngày 03/07/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 80.000 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người có liên quan tăng từ 5,94% lên 6,16% nhưng không báo cáo UBCKNN khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT; Ngày 24/07/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 50.000 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người có liên quan tăng từ 6,87% lên 7,01% nhưng không báo cáo UBCKNN khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT; Ngày 19/08/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 77.730 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người có liên quan tăng từ 7,89% lên 8,10% nhưng không báo cáo UBCKNN khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT; Ngày 27/08/2020, ông Bùi Minh Lực đã mua 130.960 cổ phiếu CVT, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT của nhóm người có liên quan tăng từ 8,70% lên 9,06% nhưng không báo cáo UBCKNN khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CVT).

Tổng số tiền phạt: 92.500.000 đồng

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 05/06/2024./.

UBCKNN