Xử phạt vi phạm HC trong lĩnh vực CK và TTCK đối với CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu
Ngày 04/6/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 236/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu cụ thể như sau:
- Phạt tiền: 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (Công ty) không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023; CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đối với các tài liệu: Giải trình nguyên nhân Lợi nhuận sau thuế chuyển từ lỗ năm 2022 sang lãi năm 2023, Giải trình nguyên nhân Lợi nhuận sau thuế tại báo cáo kết quả kinh doanh năm 2023 chênh lệch trước và sau kiểm toán từ 5% trở lên, Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ đối với Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2023, Quyết định số 746/QĐ-CTHAG ngày 18/12/2023 của Cục trưởng Cục Thuế tỉnh Hậu Giang và Quyết định số 2647/QĐ-CTCTH ngày 22/12/2023 của Cục trưởng Cục Thuế thành phố Cần Thơ về việc cưỡng chế thi hành quyết định hành chính về quản lý thuế bằng biện pháp ngừng sử dụng hóa đơn; CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống CBTT của HNX đối với Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022);
- Phạt tiền: 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty CBTT không đầy đủ nội dung đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023: Theo BCTC năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán, Công ty thực hiện các giao dịch với người có liên quan, bao gồm: CTCP Kho cảng ngoại quan và Thương mại Dầu khí NSH Gò Công, CTCP Thương mại Chợ Gạo, tuy nhiên Công ty không trình bày các giao dịch này tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023).
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty là 157.500.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./.
UBCKNN
