Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Tập đoàn Đua Fat

Theo dõi KT&TD trên

- Phạt tiền 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) (Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và của Công ty các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 230126/2023/NQ-HĐQT ngày 26/01/2023 thông qua kế hoạch kinh doanh 2022-2023 và phương án vay vốn Agribank; Nghị quyết HĐQT số 220421/2022/NQ-HĐQT ngày 21/4/2022 thông qua nội dung cho Công ty TNHH Vĩnh Hoá - công ty con vay tiền; Nghị quyết HĐQT số 220103.01/2022/NQ-HĐQT ngày 03/01/2022, số 220503.01/2022/NQ-HĐQT ngày 03/5/2022 và số 220601.01/2022/NQ-HĐQT ngày 01/6/2022 thông qua nội dung giao dịch với các bên có liên quan. 

Công ty không CBTT trên Hệ thống Chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với tài liệu: CBTT trước đợt mua lại trái phiếu trước hạn mã DFFH2123001 ngày 25/11/2022. Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HNX và trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Giải trình liên quan đến Báo cáo tài chính (BCTC) quý 1/2024 (Kết quả kinh doanh lỗ), BCTC kiểm toán năm 2022 (Chênh lệch lợi nhuận so với cùng kỳ năm trước, trước và sau kiểm toán) và BCTC hợp nhất năm 2022 (ý kiến kiểm toán ngoại trừ); Báo cáo thường niên năm 2022; BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 được kiểm toán; Giấy xác nhận về việc thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp ngày 11/7/2024; Điều lệ Công ty được Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên thông qua ngày 09/6/2023 và thông qua ngày 25/6/2024. Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: BCTC quý 1/2024 hợp nhất. Công ty CBTT không đúng thời hạn trên Hệ thống Chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với tài liệu: BCTC bán niên 2024 (riêng và hợp nhất) đã được soát xét; Báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024: Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024).

- Phạt tiền 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật  theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Công ty không trình bày đầy đủ nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục V về mẫu Báo cáo tình hình quản trị công ty ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn CBTT trên thị trường chứng khoán, cụ thể: Không trình bày đầy đủ nội dung trích yếu của từng Nghị quyết HĐQT tại mục 5 Phần II Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không nêu Quyết định HĐQT số 21.3/2022/QĐ-HĐQT/DFF ngày 21/3/2022 về việc thông qua Điều lệ công ty và Nghị quyết HĐQT số 220830/2022/NQ-HĐQT ngày 30/8/2022 về việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất, sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất; chưa trình bày giao dịch tạm ứng và hoàn ứng với người nội bộ (bà Nguyễn Thị Thùy Linh - Thành viên HĐQT) tại mục 2 Phần VII Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2023, giao dịch với bà Trần Thị Hồng Nhung - người có liên quan của ông Lê Duy Hưng (Chủ tịch HĐQT) tại mục 2 Phần VII Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024).

- Phạt tiền 175.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi lăm triệu đồng) do công bố thông tin sai lệch theo quy định tại khoản 5 điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP), cụ thể:

+ Công ty CBTT sai lệch về chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2021, 2022, 2023 và 06 tháng đầu năm 2024 tại các BCTC riêng và hợp nhất Quý 4/2021, Quý 4/2022, Quý 4/2023 và bán niên năm 2024 so với BCTC năm 2021, 2022, 2023 đã được kiểm toán và BCTC 06 tháng đầu năm 2024 đã được soát xét.

+ Tại mục 2 Phần II Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và năm 2023, Công ty nêu số lượng cuộc họp HĐQT trong năm lần lượt là 25 cuộc họp và 11 cuộc họp, tuy nhiên theo tài liệu Công ty cung cấp tổng số cuộc họp HĐQT trong năm 2022 là 26 cuộc họp, năm 2023 là 12 cuộc họp.

+ Công ty bổ sung thiếu 720.000 cổ phiếu DFF làm tài sản bảo đảm (TSBĐ) theo cam kết tại Nghị quyết của Người sở hữu trái phiếu ngày 13/6/2022. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2024 (số 230829.04/CV-ĐF ngày 29/8/2024), năm 2023 (số 240330.04/CV-ĐF ngày 30/3/2024), bán niên năm 2023 (số 230829.04/CV-ĐF ngày 29/8/2023) và năm 2022 (số 230330.04/CV-ĐF ngày 31/3/2023) gửi HNX, Công ty CBTT thực hiện đúng cam kết về TSBĐ đối với trái phiếu mã DFFH2123001.

Biện pháp khắc phục hậu quả:Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

- Phạt tiền 137.500.000 đồng (Một trăm ba mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (Công ty đã cung cấp khoản vay cho Công ty TNHH Vĩnh Hóa (tổ chức có liên quan đến ông Lê Văn Thịnh - cổ đông của Công ty) và Công ty cổ phần Logistics Lê Gia (tổ chức có liên quan đến ông Hoàng Hiệp - cổ đông của Công ty)).

Tổng số tiền phạt: 470.000.000 đồng (Bốn trăm bảy mươi triệu đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.

UBCKNN