Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCKn đối với CTCP chứng khoán KB Việt Nam
Ngày 29/4/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam, cụ thể như sau:
- Phạt tiền: 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty).
- Phạt tiền: 77.500.000 đồng (Bảy mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam không công bố thông tin đối với các Bản án của Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của Công ty).
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty là: 202.500.000 (Hai trăm linh hai triệu năm trăm nghìn đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
