Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Tập đoàn Đầu tư I.P.A

Theo dõi KT&TD trên

- Phạt tiền 60.000.000 (Sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, cụ thể: Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A (Công ty) CBTT không đúng thời hạn trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với tài liệu Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022;

- Phạt tiền 65.000.000 (Sáu mươi lăm triệu) đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, cụ thể: Tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023 và các Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024 không có đầy đủ nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn CBTT trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 96/2020/TT-BTC) (Công ty không nêu thông tin về chức vụ của thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) (thành viên HĐQT độc lập, thành viên HĐQT không điều hành) tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023 và các Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024; 

Công ty không nêu đầy đủ thông tin về số lượng, tổng giá trị giao dịch tại mục Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023 và các Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024; Công ty không trình bày một số quyết định của Chủ tịch HĐQT). Công ty CBTT thiếu số lượng các cuộc họp HĐQT tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024. Tại Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021 và năm 2021 của Công ty không có thông tin về tình hình sử dụng vốn của các mã trái phiếu chưa đáo hạn đã phát hành trong năm 2020 còn dư nợ tại thời điểm báo cáo;

- Phạt tiền 137.500.000 (Một trăm ba mươi bảy triệu năm trăm nghìn) đồng theo quy định tại điểm a khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, Ủy ban kiểm toán đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định, cụ thể: Ông Vũ Hoàng Hà là thành viên HĐQT độc lập, Chủ tịch Ủy ban kiểm toán của Công ty, đồng thời là thành viên HĐQT kiêm Giám đốc Công ty cổ phần Cơ khí Ngành In (Công ty cổ phần Cơ khí Ngành in là công ty con của Công ty, tỷ lệ sở hữu là 98,61%). Ông Vũ Hoàng Hà không có bằng tốt nghiệp đại học trở lên thuộc một trong các chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế toán, luật, quản trị kinh doanh (ông Vũ Hoàng Hà có trình độ chuyên môn là Thạc sĩ quản lý hệ thống thông tin));

- Phạt tiền 137.500.000 (Một trăm ba mươi bảy triệu năm trăm nghìn) đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, cụ thể: Theo danh sách cổ đông của Công ty do Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam chốt tại các ngày 29/4/2022, 08/5/2023 và 23/5/2024, Công ty cổ phần Dịch vụ và Đầu tư Trustlink (Công ty Trustlink) là cổ đông của Công ty. Tuy nhiên, theo BCTC riêng năm 2022, 2023 đã được kiểm toán và BCTC quý I, quý II năm 2024, trong năm 2022, 2023 và 6 tháng đầu năm 2024, Công ty đã thực hiện cho Công ty Trustlink vay tiền).

Tổng số tiền phạt: 400.000.000 (Bốn trăm triệu) đồng

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.

UBCKNN