Chứng khoán HSC bị phạt vì nhân viên thiếu chứng chỉ hành nghề

Theo dõi KT&TD trên

Công ty Cổ phần Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh (HSC - HoSE: HCM) cho biết đã nhận được Quyết định số 265/QĐ-XPHC đề ngày 23/8 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc xử phạt vi phạm đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Theo đó, Chứng khoán HSC bị phạt số tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156.

UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang, là đại diện của tổ chức bị xử phạt chấp hành. HCM phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.

Trong quá khứ, hồi tháng 10/2012, Chứng khoán HSC cũng từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 20 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, đồng thời chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề.

Ngoài ra, HSC còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do chưa thực hiện việc giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả dẫn tới xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.

Cùng với đó, UBCK cũng đã quyết định xử phạt đối với 02 nhân viên của HSC là ông Nguyễn Viết Xuân (người hành nghề chứng khoán) và bà Phạm Thị Sương (nhân viên môi giới) mỗi người 85 triệu đồng. Theo đó, ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Về tình hình kinh doanh, quý 2/2023, doanh thu hoạt động HSC giảm gần 51% so với cùng kỳ năm trước còn 588 tỷ đồng. Doanh thu mảng môi giới và cho vay ký quỹ (margin) ghi nhận sự sụt giảm đáng kể. Cụ thể, doanh thu môi giới cùng giảm gần 41% xuống còn gần 140 tỷ đồng. Doanh thu từ cho vay và phải thu ở mức 231 tỷ đồng, giảm 29% dù dư nợ cho vay margin tại thời điểm cuối quý 2 đạt 8.875 tỷ đồng, tăng 20% so với đầu năm.

Ở mảng tự doanh, phần lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) ghi nhận sự sụt giảm đến hơn 63% và đạt 211 tỷ đồng. Tuy nhiên, phần lỗ FVTPL cũng giảm đến 86% và chỉ ở mức 58 tỷ đồng.

Lũy kế 6 tháng đầu năm, doanh thu của công ty đạt 1.218 tỷ đồng và lãi sau thuế 281 tỷ đồng, lần lượt giảm 46% và 50% so với cùng kỳ năm 2022. So với kết quả đạt được, công ty đã thực hiện 44% kế hoạch doanh thu và 39% chỉ tiêu lợi nhuận đề ra cả năm.

Tính đến ngày 30/06/2023, tổng tài sản của HSC đạt 14.300 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu đạt 7.919 tỷ đồng. Thu nhập trên một cổ phiếu (EPS) 6 tháng đầu năm 2023 đạt 615 đồng/cổ phiếu. Hệ số thu nhập trên tổng tài sản (ROAA) và hệ số thu nhập trên vốn cổ phần (ROAE) lượt đạt 3,8% và 7,1%.

Trung Anh