Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK CTCP Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam
Ngày 23/8/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 934/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (Công ty)
- Hình thức xử phạt chính:
Phạt tiền: 275.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (Công ty) phối hợp với các cá nhân cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; Công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán khi đang trong diện cảnh báo, chưa báo cáo hoặc có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN).
+ Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán có thời hạn 02 tháng, quy định tại khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 20 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Thời hạn thực hiện hình thức xử phạt bổ sung là 02 tháng, kể từ ngày quyết định xử phạt này có hiệu lực thi hành.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./
UBCKNN
