Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với CTCP Xây dựng và Năng lượng VCP
Ngày 25/4/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 131/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xây dựng và Năng lượng VCP (Công ty), cụ thể như sau:
- Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022;
Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ đợt phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với các tài liệu: CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn của mã trái phiếu VCPBOND2020-01 và VCPBOND2020-02; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ đợt phát hành trái phiếu bán niên năm 2022; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2022 và 2023; BCTC năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên và năm năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu:
Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 06/NQ-HĐQT ngày 04/9/2023 về việc phê duyệt phương án mua lại trái phiếu trước hạn; BCTC hợp nhất quý 4/2023; BCTC riêng và hợp nhất quý 1/2024; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế trong kỳ báo cáo có sự chênh lệch trước và sau kiểm toán từ 5% trở lên của BCTC kiểm toán năm 2023; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Công ty đối với danh sách ứng cử viên HĐQT, Ban kiểm soát tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 và 2024).
- Phạt tiền: 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024, Công ty không nêu Quyết định/Nghị quyết HĐQT họp vào quý 4/2024; tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 và 2024, Công ty không trình bày giao dịch với người có liên quan của Công ty, giao dịch Công ty cho cổ đông lớn vay tiền; tại mục thông tin về thành viên HĐQT không trình bày chức danh thành viên HĐQT độc lập).
- Phạt tiền: 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông (Theo ghi nhận tại BCTC kiểm toán năm 2023 và 2024 ông Vũ Tuấn Cường và ông Lê Quốc Hương là cổ đông lớn của Công ty. Tuy nhiên, tại phụ lục số 2 thuyết minh BCTC kiểm toán năm 2023, Công ty đã thực hiện cho ông Vũ Tuấn Cường vay 310 tỷ đồng và ông Lê Quốc Hương vay 25 tỷ đồng; tại phụ lục số 2 thuyết minh BCTC kiểm toán năm 2024, Công ty đã thực hiện cho ông Vũ Tuấn Cường vay 4,5 tỷ đồng).
Tổng số tiền phạt: 270.000.000 đồng (Hai trăm bảy mươi triệu đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
