Xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Nam Nhật Khang
Ngày 27/01/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 76/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Nam Nhật Khang (Công ty), cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐCP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐCP) do có hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư Nam Nhật Khang (cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 1.01 (mã chứng khoán SJC) thực hiện giao dịch mua 881.600 cổ phiếu SJC vào ngày 31/3/2023, nâng tỷ lệ nắm giữ cùng người có liên quan (ông Nguyễn Văn Đức và ông Phạm Khánh Phương) từ 1.822.396 cổ phiếu (tỷ lệ 26,28%) lên 2.703.996 cổ phiếu (tỷ lệ 39%) nhưng không đăng ký chào mua công khai với Uỷ ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN)); đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả:
+ Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;
+ Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty, tổ chức có liên quan đến ông Phạm Khánh Phương và ông Nguyễn Văn Đức - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sông Đà 1.01 đã bán 60.000 cổ phiếu SJC (tương ứng 600.000.000 đồng theo mệnh giá) vào ngày 28/7/2023 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
