Xử phạt nhiều công ty chứng khoán

Theo dõi KT&TD trên

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Trong lĩnh vực chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (Chứng khoán SHS, HNX: SHS) tổng số tiền gần 1,4 tỷ đồng.

Trong đó, SHS bị phạt 125 triệu đồng do cho phép khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Công ty còn bị xử phạt 175 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng và tài sản của công ty trong quá trình thực hiện các giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán. Vi phạm cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ, bị xử phạt 125 triệu đồng.

Công ty còn phối hợp với các ngân hàng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán mà chưa được UBCKNN chấp thuận, dẫn đến mức phạt 250 triệu đồng.

Bên cạnh đó, SHS cũng vi phạm quy định về hạn chế cho vay khi thực hiện các hợp đồng không tuân thủ đúng các điều khoản đã ký kết, bị xử phạt 175 triệu đồng.

UBCKNN phát hiện SHS đã cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác mà chưa báo cáo, hoặc chưa được cơ quan này chấp thuận, bị xử phạt 225 triệu đồng. Đồng thời, công ty công bố thông tin không đầy đủ về các giao dịch với bên liên quan trong báo cáo quản trị từ năm 2022 đến giữa năm 2024, bị xử phạt 60 triệu đồng.

Một vi phạm đáng chú ý khác là việc công ty thực hiện các giao dịch lớn với bên liên quan mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông, với tổng giá trị vượt 35% tổng tài sản, dẫn đến mức phạt 112,5 triệu đồng. SHS cũng không công bố đầy đủ các thông tin phải công bố trên chuyên trang trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, bị xử phạt 85 triệu đồng.

UBCKNN yêu cầu công ty dừng ngay các hoạt động chưa được chấp thuận, bao gồm phối hợp với ngân hàng cho vay tiền mua chứng khoán và cung cấp các dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền giữa các tài khoản khách hàng. Đồng thời, công ty cần đảm bảo tuân thủ đầy đủ quy định về quản lý tài sản, công bố thông tin và các hoạt động môi giới để bảo vệ tính minh bạch, công bằng của thị trường chứng khoán.

Xử phạt vi phạm về thuế

Cục Thuế TP.HCM vừa có quyết định xử phạt hành chính CTCP Chứng khoán SBS (UPCoM: SBS) do nhiều vi phạm về thuế trong giai đoạn từ năm 2021 đến 2023.

Các hành vi vi phạm bao gồm khai sai thuế giá trị gia tăng đầu vào, dẫn đến thiếu số thuế phải nộp, khai sai thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2021; khai sai thu nhập tính thuế trong các năm 2022 và 2023; khai sai thuế thu nhập cá nhân, dẫn đến thiếu số thuế phải nộp, và sử dụng hóa đơn không hợp pháp, vi phạm các quy định của Luật Quản lý thuế.

Với những vi phạm trên, SBS bị xử phạt với tổng số tiền 353,0 triệu đồng. Trong đó, phạt hành vi trốn thuế 1,5 lần, tương đương 176,5 triệu đồng; phạt 7,1 triệu đồng do vi phạm thủ tục thuế; 66,4 triệu đồng do khai sai thuế giá trị gia tăng và thuế thu nhập doanh nghiệp; 102,8 triệu đồng do khai sai thuế thu nhập cá nhân.

Bên cạnh các khoản phạt, công ty còn phải nộp bổ sung 964,4 triệu đồng tiền thuế bị truy thu. Bao gồm: 200,2 triệu đồng thuế giá trị gia tăng, 249,9 triệu đồng thuế thu nhập doanh nghiệp và 514,2 triệu đồng thuế thu nhập cá nhân từ tiền lương.

Công ty cũng bị tính 206,9 triệu đồng tiền chậm nộp thuế, trong đó có 41,6 triệu đồng tiền chậm nộp thuế giá trị gia tăng, 41,5 triệu đồng thuế thu nhập doanh nghiệp và 123,8 triệu đồng thuế thu nhập cá nhân.

Như vậy, tổng số tiền truy thu thuế, tiền chậm nộp và phạt hành chính đối với Chứng khoán SBS là hơn 1,5 tỉ đồng.

Cũng vi phạm về thuế, Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT (FPTS) mới đây đã nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế của Cục Thuế thành phố Hà Nội.

Việc xử phạt liên quan đến kỳ thanh tra thuế từ năm 2022 - 2023, với tổng số tiền phải nộp là 99,5 triệu đồng. Trong đó, FPTS phải nộp bổ sung 39.200 đồng thuế giá trị gia tăng, 72,4 triệu đồng thuế thu nhập doanh nghiệp. Công ty bị phạt 14,5 triệu đồng do kê khai sai và phải nộp thêm 12,6 triệu đồng tiền chậm nộp thuế.

Theo thông tin từ doanh nghiệp, FPTS đã thực hiện nộp vào ngân sách Nhà nước đầy đủ số thuế phải nộp bổ sung, phạt do kê khai sai, phạt chậm nộp theo đúng quyết định trên.