Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB
Ngày 16/01/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 25/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư MB (địa chỉ: Tầng 12, Tòa nhà số 21 Cát Linh, phường Đống Đa, quận Ba Đình, Thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
- Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không tuân thủ tỷ lệ đầu tư (Theo báo cáo giám sát của Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam – chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23/02/2023, ngày 08/3/2023 và ngày 30/9/2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB vượt quá tỷ lệ theo quy định).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
UBCKNN
