Novaland, DRH Holdings và nhiều doanh nghiệp bị phạt nặng do vi phạm về chứng khoán

Theo dõi KT&TD trên

Novaland "ỉm" thông tin về trái phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (Novaland, mã chứng khoán: NVL) do có nhiều sai phạm trong việc công bố thông tin theo quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền xử phạt mà doanh nghiệp này phải nộp là 85 triệu đồng.

Theo nội dung quyết định, Novaland đã không thực hiện công bố một số thông tin bắt buộc theo quy định hiện hành. Cụ thể, công ty không công bố báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023 (bao gồm cả trái phiếu trong nước và quốc tế).

Bên cạnh đó, Novaland cũng không công bố báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 đối với thị trường trong nước.

Không chỉ vậy, Novaland còn chậm trễ trong việc công bố một số thông tin quan trọng khác theo đúng thời hạn quy định của pháp luật. Các thông tin công bố chậm bao gồm: báo cáo tài chính năm 2024 của doanh nghiệp, giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế năm 2024, thông tin liên quan đến việc gia hạn kỳ trả lãi lần thứ 7, cũng như các nội dung về sửa đổi điều khoản, điều kiện của hai mã trái phiếu NVL2020-01-480 và NVL2020-01-500.

Ngoài ra, báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024 (đối với cả trái phiếu trong nước và quốc tế) cũng không được công bố đúng hạn.

DRH Holdings bị phạt gần 800 triệu đồng

Trước Novaland, Công ty Cổ phần DRH Holdings (mã chứng khoán: DRH) đã bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền 790 triệu đồng, đồng thời phải thực hiện các biện pháp khắc phục theo quy định.

Theo kết luận của UBCKNN, DRH Holdings vi phạm nghiêm trọng các quy định về công bố thông tin. Doanh nghiệp không công bố nhiều thông tin bắt buộc như: báo cáo tài chính các năm 2023-2024, giải trình chênh lệch lợi nhuận trong nhiều kỳ, báo cáo thường niên 2023, cũng như tình hình sử dụng nguồn vốn từ các đợt phát hành trái phiếu.

Ngoài ra, công ty còn công bố thông tin không đầy đủ liên quan đến hoạt động của Hội đồng quản trị (HĐQT), bao gồm nội dung cuộc họp HĐQT năm 2022 và các nghị quyết trong năm, đặc biệt là nghị quyết về việc góp thêm vốn vào Công ty Cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn.

Không chỉ vậy, DRH Holdings cũng không báo cáo về việc điều chỉnh phương án sử dụng vốn, cũng như việc sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán chứng khoán ra công chúng tại Đại hội đồng cổ đông gần nhất. Doanh nghiệp còn bị xác định vi phạm quy định liên quan đến giao dịch với cổ đông, lãnh đạo công ty và những người có liên quan.

Đáng chú ý, công ty đã sử dụng nguồn vốn từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ không đúng với mục đích ban đầu. Cụ thể, trong đợt chào bán 410 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ năm 2022, hơn 106 tỷ đồng được chuyển cho Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Bình Đông để triển khai dự án Khu nhà ở Long Phước (Quận 9, TP.HCM cũ). Điều này trái với kế hoạch đã công bố trước đó là hợp tác hoặc tài trợ cho Bình Đông để hoàn thiện dự án Aurora Residences với tổng số vốn dự kiến 215 tỷ đồng.

Để khắc phục hậu quả, UBCKNN yêu cầu DRH Holdings phải thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn, đồng thời thu hồi số chứng khoán đã phát hành, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư kèm theo khoản lãi phát sinh trong vòng 15 ngày kể từ khi nhận được yêu cầu từ nhà đầu tư.

Bên cạnh hai doanh nghiệp nêu trên, trong tuần qua, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest 80 triệu đồng do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Lý do là công ty này không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu theo quy định.

Cụ thể, Chứng khoán SmartInvest – tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn, Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST) – đã thực hiện mua 263.000 cổ phiếu DST vào ngày 4/4 nhưng không gửi báo cáo dự kiến giao dịch cho cơ quan quản lý và công bố thông tin theo quy định.

Ngoài ra, một trường hợp khác là Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Pháp cũng bị UBCKNN xử phạt 235 triệu đồng vì chậm công bố thông tin và công bố thông tin sai lệch. Để khắc phục, doanh nghiệp này buộc phải hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin sai lệch đã công bố trước đó.