Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Tập đoàn Everland

Theo dõi KT&TD trên

 Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền.

+ Phạt tiền: 85.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 9 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về tiến độ sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2021 (theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu số 319/GCN-UBCK do Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 28/12/2021) để thực hiện dự án định kỳ 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cho đến khi giải ngân hết số tiền thu được).

+ Phạt tiền: 92.500.000 đồng theo quy định tại Điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và trang thông tin điện tử (website) của Công ty về tiến độ sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2021 (theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu số 319/GCN-UBCK do Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 28/12/2021) để thực hiện dự án định kỳ 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cho đến khi giải ngân hết số tiền thu được; không CBTT trên website Công ty về Quyết định thay đổi niêm yết số 102/QĐ-SGDHCM ngày 18/02/2022 của HOSE do phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và Quyết định thay đổi niêm yết số 152/QĐ-SGDHCM ngày 17/03/2022 của HOSE do chào bán cổ phiếu ra công chúng; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và HOSE đối với các tài liệu: Giải trình kết luận soát xét ngoại trừ tại Báo cáo tài chính (BCTC) soát xét bán niên riêng và hợp nhất năm 2023; Tài liệu bổ sung họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2024).

+ Phạt tiền: 65.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty CBTT không đầy đủ nội dung về các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (HĐQT) tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty (QTCT) 6 tháng đầu năm 2022, Báo cáo QTCT năm 2022, Báo cáo QTCT 6 tháng đầu năm 2023 và Báo cáo QTCT năm 2023; Công ty CBTT không đầy đủ thông tin về người có liên quan của Công ty tại các Báo cáo QTCT năm 2022, Báo cáo QTCT 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024 và Báo cáo QTCT năm 2022, 2023; Công ty CBTT không đầy đủ nội dung về giao dịch giữa Công ty với người có liên quan; giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của người nội bộ tại Báo cáo QTCT năm 2022; CBTT không đầy đủ nội dung tại các BCTC kiểm toán năm 2022, BCTC kiểm toán năm 2023; CBTT không đầy đủ nội dung tại các Báo cáo thường niên năm 2021, năm 2022 và năm 2023).

+ Phạt tiền: 175.000.000 đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do công bố thông tin sai lệch (Công ty CBTT sai lệch một số chỉ tiêu tại BCTC kiểm toán hợp nhất năm 2022 liên quan đến việc hạch toán và trình bày các chi phí thực hiện dự án bất động sản đang xây dựng; CBTT sai lệch về Lợi nhuận sau thuế tại BCTC kiểm toán riêng và hợp nhất các năm 2021, 2022, 2023, BCTC soát xét bán niên năm 2021 đến năm 2024; CBTT sai lệch về số lượng cuộc họp HĐQT tại Báo cáo QTCT 6 tháng đầu năm 2022 và năm 2022; CBTT sai lệch về giao dịch giữa người nội bộ Công ty với công ty con tại Báo cáo QTCT năm 2022; Công ty CBTT sai lệch về giao dịch giữa Công ty với công ty con, giữa Công ty với người có liên quan của người nội bộ tại Báo cáo QTCT năm 2023; Công ty CBTT sai lệch về giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con tại Báo cáo QTCT năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024).

+ Phạt tiền: 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch với người có liên quan của người quản lý doanh nghiệp (Công ty cho Công ty TNHH MTV Fonte Việt Nam (Fonte) mượn văn phòng (không tính phí) (Ông Lê Đình Tuấn - Thành viên HĐQT kiêm Phó TGĐ EVG là Giám đốc Fonte) theo Hợp đồng số 01/HDM/EVL-FONTE ngày 26/12/2019 và Phụ lục gia hạn số 01/PL/EVL-FONTE ngày 26/12/2023; tuy nhiên, giao dịch giữa EVG và Công ty Fonte nêu trên không được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận).

+ Phạt tiền: 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp ĐHĐCĐ hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận (Công ty không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng (theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu số 319/GCN-UBCK do Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 28/12/2021) để thực hiện dự án được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên hoặc thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành để thực hiện dự án trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận).

Tổng số tiền phạt: 667.500.000 đồng (Sáu trăm sáu mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng).

- Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả:

+ Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin, quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi CBTT sai lệch.

+ Buộc công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp ĐHĐCĐ gần nhất hoặc công bố thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận, quy định tại điểm c khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp ĐHĐCĐ hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

2. Quyết định số 329/ QĐ-KPHQ ngày 27/6/2025

Ngày 27/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 329/QĐ-KPHQ về việc buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Everland, cụ thể như sau:

Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại điểm b khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do sử dụng số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ thông qua hoặc nội dung đã báo cáo UBCKNN. Cụ thể: Công ty sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng trong năm 2021 để góp vốn thành lập CTCP Everland An Giang ngày 25/02/2022; theo Biên bản kiểm tra và các tài liệu liên quan, số tiền góp vốn đã được Công ty giải ngân hết một lần vào công ty con ngay sau thời điểm kết thúc đợt chào bán. Do vậy, hành vi sử dụng vốn sai mục đích nêu trên đã hoàn thành và chấm dứt khi chuyển xong tiền góp vốn.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

UBCKNN