Xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Beta
Ngày 08/5/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 228/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta (Công ty) (Địa chỉ: tầng 4&5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Bến Thành, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền. Cụ thể:
- Phạt tiền 187.500.000 đồng đối với hành vi vi phạm về hạn chế cho vay (Công ty cho vay đối với một số cá nhân thông qua hình thức tạm ứng (giao vốn) tại một số thời điểm trong năm 2024 và năm 2025).
- Phạt tiền 175.000.000 đồng đối với hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/5/2024, 31/7/2024, 30/9/2025 và 30/10/2025). Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Tổng số tiền phạt: 362.500.000 đồng (Ba trăm sáu mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
