Xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư ITP
Ngày 17/4/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 197/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư ITP (Công ty) , cụ thể như sau:
Phạt tiền 225.000.000 đồng (Hai trăm hai mươi lăm triệu đồng) đối với hành vi Thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) (Trong khoảng thời gian từ 01/12/2025 đến 01/4/2026, Công ty cổ phần Đầu tư ITP đã đăng tải trên trang thông tin điện tử (http://chungkhoanitp.com) các báo cáo phân tích các mã cổ phiếu trong đó phân tích về tình trạng hoạt động của doanh nghiệp, đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng là thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán quy định tại khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán. Công ty cổ phần Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán, không phải là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động. Việc Công ty cổ phần Đầu tư ITP thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép là vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán).
Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 197/QĐ-XPHC ngày 17/4/2026 đối với Công ty cổ phần Đầu tư ITP, ngày 17/4/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 218/QĐ-UBCK đối với Công ty cổ phần Đầu tư ITP về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
+ Cấm chào bán, phát hành chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm a khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
+ Cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm b khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
+ Cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm c khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
UBCKNN
