Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với Công ty CP chứng khoán HVS Việt Nama
Ngày 22/05/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 582/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán HVS Việt Nam cụ thể như sau:
- Phạt tiền: 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thay đổi địa chỉ trụ sở chính khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản;
- Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần chứng khoán HVS Việt Nam không báo cáo phương án khắc phục được Hội đồng quản trị công ty thông qua về việc không đáp ứng việc duy trì điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
