Loạt doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo dõi KT&TD trên

Tập đoàn Everland bị phạt hơn 660 triệu đồng

Ngày 2/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Tập đoàn Everland (HoSE: EVG) tổng cộng 667,5 triệu đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, EVG bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCKNN về tiến độ sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu năm 2021; phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin trên HoSE và website về tiến độ sử dụng vốn, không công bố các quyết định thay đổi niêm yết, chậm công bố các tài liệu như báo cáo tài chính bán niên 2023 và tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2024.

Công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng vì công bố không đầy đủ nội dung các nghị quyết HĐQT và thông tin về người liên quan trong các báo cáo quản trị và báo cáo tài chính các năm 2021–2023; phạt 175 triệu đồng do công bố sai lệch nhiều chỉ tiêu tài chính, gồm lợi nhuận sau thuế và chi phí dự án, trong báo cáo tài chính kiểm toán hợp nhất và riêng giai đoạn 2021–2023 cùng nhiều báo cáo quản trị khác.

Ngoài ra, EVG bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định giao dịch với bên liên quan khi cho Công ty Fonte Việt Nam mượn văn phòng không tính phí mà không được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT chấp thuận, và phạt thêm 125 triệu đồng vì không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán hoặc giải trình chi tiết trong báo cáo tài chính.

Loạt sai phạm của Chứng khoán Việt

Ngoài Everland, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt với tổng số tiền gần 1,2 tỷ đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, công ty bị phạt 175 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế vay nợ khi tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu vượt quá 5 lần trong giai đoạn từ 14/4/2024 đến 23/4/2024. Công ty cũng bị phạt 187,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay, khi thực hiện giao dịch cho vay ngoài ký quỹ đối với nhân viên và ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ.

Ngoài ra, Chứng khoán Việt bị phạt 175 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng 229,6 tỷ đồng thu được từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông; số tiền này phần lớn được chuyển sang tất toán tại Bac A Bank vào ngày 24/4/2024.

Công ty còn bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin các nghị quyết HĐQT liên quan đến khoản vay và việc cho nhân viên vay 169,6 tỷ đồng. Bên cạnh đó, công ty bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính và giao dịch với người nội bộ trong các báo cáo định kỳ và báo cáo quản trị năm 2023, 2024.

Chứng khoán Việt tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, và phạt 275 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Ngoài xử phạt tiền, công ty còn phải khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo thông tin chính xác và thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt phát hành.

VNECO khai khống lợi nhuận, công bố thông tin sai lệch

Trước đó, Tổng công ty Cổ phần Xây dựng điện Việt Nam (VNECO) cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nặng do vi phạm hàng loạt quy định về công bố thông tin, trong đó có hành vi báo cáo sai lệch lợi nhuận, gây hiểu lầm nghiêm trọng cho nhà đầu tư. Cổ phiếu VNE cũng chính thức bị đưa vào diện kiểm soát do kết quả kinh doanh thua lỗ liên tiếp và thiếu minh bạch trong tài chính.

Cụ thể, UBCKNN đã xử phạt VNECO với tổng số tiền 320 triệu đồng do 4 hành vi vi phạm.

Theo đó, VNECO bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống của UBCKNN và HoSE đối với các báo cáo như báo cáo tài chính hợp nhất giữa niên độ quý IV/2024, báo cáo thường niên năm 2024 (bản tiếng Anh), giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với năm trước và ý kiến ngoại trừ của kiểm toán.

Công ty tiếp tục bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024, thiếu thông tin về người liên quan của người nội bộ và chưa liệt kê Nghị quyết HĐQT số 10 NQ/VNECO-HĐQT ngày 20/6/2024. Ngoài ra, VNECO bị phạt 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch trong báo cáo quản trị năm 2023, 2024 và báo cáo tài chính hợp nhất quý IV/2023.

Công ty đã khai báo không phát sinh giao dịch với các thành viên chủ chốt và người liên quan, dù thực tế có giao dịch; đồng thời, chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế lũy kế đến cuối quý IV/2023 công bố là 1.343 triệu đồng, nhưng theo báo cáo kiểm toán, con số thực tế là âm 28.540 triệu đồng, chênh lệch tới 29.883 triệu đồng (tương ứng 2.225,09%).

Cuối cùng, VNECO bị phạt 15 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định. Ngoài hình phạt tiền, VNECO còn bị buộc hủy bỏ hoặc cải chính thông tin sai lệch để khắc phục hậu quả theo quy định pháp luật.