Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Theo dõi KT&TD trên

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 313/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Cao-su Sông Bé (địa chỉ trụ sở chính tại đường ĐT751, tổ 8, khu phố 3, phường Minh Thành, thị xã Chơn Thành, tỉnh Bình Phước), mức tiền phạt 125 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Cụ thể, CTCP Cao-su Sông Bé công bố thông tin sai lệch Chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo tài chính quý 2 năm 2024.

Theo Báo cáo tài chính quý 2 năm 2024, lợi nhuận sau thuế của Công ty 6 tháng đầu năm 2024 là 1,48 tỷ đồng, tuy nhiên, tại Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét năm 2024, lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm 2024 của Công ty là -5,99 tỷ đồng.

Cùng việc phải nộp tiền phạt, Công ty phải khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Tiếp đó, CTCP Cao-su Sông Bé bị phạt thêm 12,5 triệu đồng đối với hành vi không quy định tại Quy chế nội bộ về quản trị công ty việc áp dụng công nghệ thông tin hiện đại để cổ đông có thể tham dự và phát biểu ý kiến tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc hình thức điện tử khác.

Tổng mức tiền phạt CTCP Cao-su Sông Bé phải nộp là 137,5 triệu đồng.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán đầu tư tài chính Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 1 và tầng 8, khối B tòa nhà Sông Đà, phường Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng.

Cùng đó, Công ty bị phạt 250 triệu đồng đối với hành vi cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Ngoài ra, Công ty bị phạt thêm 225 triệu đồng đối với hành vi ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Tiếp đó, với hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật quy định, CTCP Chứng khoán đầu tư tài chính Việt Nam bị phạt 60 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty có phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết; tuy nhiên, Công ty không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.

Cuối cùng, CTCP Chứng khoán đầu tư tài chính Việt Nam bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật quy định.

Công ty chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Quyết định số 06/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 7/3/2023 và Quyết định số 07/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 8/3/2023 của Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Phân phối HDE; Quyết định số 08/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 9/3/2023, Quyết định số 09/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Thương mại sản xuất và đầu tư Hà Thành; Quyết định số 10/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 9/3/2023 và Quyết định số 11/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 400 trái phiếu CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đô; Nghị quyết HĐQT số 20/2023/NQ/HĐQT-VISC ngày 7/6/2023 về việc thế chấp tài sản tại Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam để vay vốn tín dụng 40 tỷ đồng.

Tổng mức phạt tiền đối với CTCP Chứng khoán đầu tư tài chính Việt Nam là 745 triệu đồng.

Cùng việc phải nộp tiền phạt, Công ty bị đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) trong 2 tháng đối với với hành vi cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép và hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác khi chưa báo cáo, chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.