Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Ngân Nhi
Ngày 10/7/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Ngân Nhi (Địa chỉ: 20 Ngõ 45 Nguyên Hồng, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền: 270.000.000 đồng (Hai trăm bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính:Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Bà Lê Ngân Nhi, người liên quan của ông Lê Thái Thành – Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh đã thực hiện giao dịch mua 1.350.000 cổ phiếu FDC (tương ứng 13.500.000.000 đồng theo mệnh giá) vào ngày 11/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
- Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
UBCKNN
