Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán TTCK đối với Công ty cổ phần Đầu tư Mavico
Ngày 12/7/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 745/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Mavico, cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 1.189.665.000 đồng (Một tỷ một trăm tám mươi chín triệu sáu trăm sáu mươi lăm nghìn đồng) đối với hành vi Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty cổ phần Đầu tư Mavico là tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Kosy (mã chứng khoán: KOS) đã giao dịch tổng cộng 794.900 cổ phiếu KOS (tương ứng với 7.949.000.000 đồng tính theo mệnh giá) trong tháng 10/2022 (từ ngày 21/10/2022 đến 27/10/2022 mua 396.600 cổ phiếu, bán 398.300 cổ phiếu); đã giao dịch tổng cộng 2.643.700 cổ phiếu KOS (tương ứng với 26.437.000.000 đồng) tính theo mệnh giá trong tháng 11/2022 (mua 1.173.300 cổ phiếu, bán 1.470.400 cổ phiếu); đã giao dịch tổng cộng 855.800 cổ phiếu KOS (tương ứng với 8.558.000.000 đồng tính theo mệnh giá) trong thời gian tháng 12/2022 (từ ngày 01/12/2022 đến 09/12/2022 mua 425.100 cổ phiếu, bán 430.700 cổ phiếu) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch) theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
- Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
UBCKNN
