Xử phạt vi chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Chứng khoán Stanley Brothers
Ngày 10/01/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers, cụ thể như sau:
Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Trong giai đoạn từ ngày 19/01/2024 đến ngày 11/12/2025, Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bổ nhiệm nhân sự Trưởng phòng Kiểm soát nội bộ - Tuân thủ khi chưa có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán) theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
Bạn đang đọc bài viết Xử phạt vi chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Chứng khoán Stanley Brothers. Thông tin phản ánh, liên hệ đường dây nóng : 0922 281 189 Hoặc email: [email protected]
