Xử phạt trong lĩnh vực CK và thị trường chứng khoán đối với CTCP Năng lượng Tái tạo Đại Dương
Ngày 03/06/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 275/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Năng lượng Tái tạo Đại Dương (Công ty), cụ thể như sau:
- Phạt tiền: 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn CBTT theo quy định tại khoản 4 Điều 8b Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.
Công ty chậm gửi nội dung CBTT cho HNX từ 10 ngày trở lên so với quy định đối với tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; báo cáo tài chính bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tài chính năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; báo cáo tài chính bán niên 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022; Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãitrái phiếu năm 2022; CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (Mã trái phiếu: ORECH2135001);
Báo cáo tài chính bán niên 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023; Báo cáo tình hình thực hiện cam kết năm 2023; báo cáo tài chính năm 2023; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023; Tình hình thanh toán gốc lãi năm 2023;
CBTT điều chỉnh điều khoản điều kiện trái phiếu; Báo cáo tài chính bán niên 2024; Báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024; Báo cáo tình hình tài chính năm 2024; Tình hình thanh toán gốc lãi năm 2024; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp năm 2024;
Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025; Tình hình thanh toán gốc lãi bán niên 2025; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp bán niên 2025; Báo cáo tình hình tài chính năm 2025; Tình hình thanh toán gốc lãi năm 2025; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2025; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp năm 2025. Công ty chậm gửi nội dung CBTT cho HNX dưới 10 ngày so với quy định đối với các tài liệu: CBTT trước đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp đối với mã trái phiếu ORECH2135001 (ngày CBTT theo quy định: 29/3/2021, ngày CBTT đến HNX: 30/3/2021).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
