Xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tập đoàn Công nghệ CMC
Ngày 25/52026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 257/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Công nghệ CMC (địa chỉ: CMC Tower, Số 11 phố Duy Tân, phường Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội), cụ thể:
- Phạt tiền 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Tập đoàn Công nghệ CMC (Công ty) công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2024 và Báo cáo thường niên năm 2023);
- Phạt tiền 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo ĐHĐCĐ thường niên đối với việc mua lại 18.100 cổ phiếu của người lao động ngày 22/9/2023, 41.800 cổ phiếu của người lao động ngày 06/9/2024 và 38.800 cổ phiếu của người lao động ngày 06/3/2025);
- Phạt tiền 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán để thực hiện dự án đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên (Công ty không công bố Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư chiến lược lũy kế đến ngày 31/3/2023 được kiểm toán bởi Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC, Báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong năm 2019 giai đoạn từ ngày 01/4/2023 đến ngày 31/3/2024 và giai đoạn từ ngày 01/4/2024 đến ngày 31/3/2025 được kiểm toán bởi Công ty TNHH Hãng Kiểm toán và Tư vấn UHY tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, 2024, 2025); áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông gần nhất hoặc công bố thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận, theo quy định tại điểm b khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;
Tổng số tiền phạt: 222.500.000 đồng (Hai trăm hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
