Xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Sữa Quốc tế Lof
Ngày 03/10/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 307/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Sữa Quốc tế Lof, cụ thể như sau:
- Phạt tiền 77.500.000 đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Theo Công văn số 1888/VSDC-ĐK.NV ngày 21/02/2024 của Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, tổng số lượng cổ đông của Công ty tại ngày 19/02/2024 là 62 cổ đông.Theo quy định tại Điều 38 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, Công ty có trách nhiệm gửi UBCKNN văn bản thông báo kèm danh sách cổ đông do Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày có cơ cấu cổ đông không đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14. Tuy nhiên, Công ty không gửi văn bản thông báo việc không đáp ứng điều kiện công ty đại chúng theo quy định), theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ - CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ - CP (Nghị định số 128/2021/NĐ - CP);
- Phạt tiền 85.000.000 đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty chưa công bố thông tin về Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 2/2023; công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính riêng quý 3/2023, Báo cáo thường niên năm 2023, giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của Báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2023 thay đổi từ 10% trở lên so với Báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2022) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP;
- Phạt tiền 22.500.000 đồng đối với hành vi không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên (Theo Thuyết minh số 28 tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2023, Công ty thuyết minh thu nhập của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và Ban Tổng giám đốc trong năm là 15.395.057.861 đồng. Tuy nhiên, Công ty không thuyết minh thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị và tiền lương của Tổng giám đốc. Đồng thời, Công ty không báo cáo nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2024), theo quy định tại khoản 2 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP.
Tổng số tiền phạt: 185.000.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
