Xử phạt trong lĩnh vực CK và TTCK đối với Công ty TNHH Đầu tư – Xây dựng – Thương mại – Sản xuất CNC
Ngày 23/10/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 642/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư – Xây dựng – Thương mại – Sản xuất CNC, cụ thể như sau:
- Phạt tiền 3,5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (tương ứng 434.832.650 đồng (Bốn trăm ba mươi tư triệu tám trăm ba mươi hai nghìn sáu trăm năm mươi đồng)) đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐCP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐCP) được sửa đổi, bổ sung.
Tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) (Công ty TNHH Đầu tư - Xây dựng - Thương mại - Sản xuất CNC, tổ chức có liên quan đến ông Vương Tấn Hát - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Công trình 3 (Mã chứng khoán: CT3) đã mua 1.242.379 cổ phiếu CT3 (tương ứng 12.423.790.000 đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 17/10/2025 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch);
+ Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
- Phạt tiền 225.000.000 đồng (Hai trăm hai mươi lăm triệu đồng) đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Công ty TNHH Đầu tư - Xây dựng - Thương mại - Sản xuất CNC đã thực hiện giao dịch mua 1.242.379 cổ phiếu của CT3, làm tổng số cổ phiếu của Công ty và người có liên quan tăng lên 2.238.734 cổ phiếu CT3, tương đương 25,44% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết vào ngày 17/10/2025 nhưng không đăng ký chào mua công khai đối với giao dịch này);
+ Biện pháp khắc phục hậu quả đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được uỷ quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành theo quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty là: 659.832.650 đồng (Sáu trăm năm mươi chín triệu tám trăm ba mươi hai nghìn sáu trăm năm mươi đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 28/10/2026./.
UBCKNN
