Xử phạt vi phạm hành chính về hành vi thao túng TTCK đối với CTCP Tập đoàn Tiên Sơn Thanh Hóa

Theo dõi KT&TD trên

1. Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán

- Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 04/3/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 124/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) đối với ông Tống Anh Linh (địa chỉ: Khu phố 3, Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hóa), cụ thể:

Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (một tỷ năm trăm triệu đồng) quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán (Trong khoảng thời gian từ ngày 24/3/2021 đến ngày 30/12/2022, ông Tống Anh Linh đã có hành vi sử dụng 30 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu AAT nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AAT, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15).

Kết quả kiểm tra, xác minh, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Tống Anh Linh cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

- Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 124/QĐ-XPHC ngày 04/3/2026 đối với ông Tống Anh Linh, ngày 04/3/2026 , UBCKNN ban hành Quyết định số 125/QĐ-UBCK đối với ông Tống Anh Linh về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/3/2026 theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP);

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/3/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán

- Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 04/3/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 123/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 25 cá nhân, bao gồm: bà Đinh Huyền Trang (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hóa), bà Đỗ Thị Yến (địa chỉ: Phường Sầm Sơn, Tỉnh Thanh Hóa), bà Hoàng Thị Dung (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hóa), ông Khiếu Văn Toàn (địa chỉ: Phường Quang Trung, Tỉnh Thanh Hóa), ông Lê Đình Hiệu (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), ông Lê Đình Hưng (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), bà Lê Thị Hoa (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), bà Lê Thị Ngọc Anh (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), bà Lê Thị Nguyên (địa chỉ: 428 Đường Nguyễn Huệ, Tổ dân phố 1, Phú Sơn, Phường Quang Trung, Tỉnh Thanh Hóa), bà Mai Thị Hiền (địa chỉ: Phường Quang Trung, Tỉnh Thanh Hóa), bà Nguyễn Thị Hạnh (địa chỉ: Phường Quang Trung, Tỉnh Thanh Hóa), bà Nguyễn Thị Hoa (địa chỉ: Khu phố Đông Thôn, Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), ông Nguyễn Văn Tịnh (địa chỉ: 29 Đường Nguyễn Bính, Phường Quang Trung, Tỉnh Thanh Hóa), bà Phạm Thị Phượng (địa chỉ: Phường Quang Trung, Tỉnh Thanh Hóa), ông Phạm Văn Binh (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), bà Tống Thị Lan Anh (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), ông Tống Xuân Hòa (địa chỉ: 121 Trần Phú, Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), bà Trần Thị Mai (địa chỉ: Thôn Nghĩa Môn, Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hóa), bà Trịnh Thị Trang (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), ông Trịnh Văn Định (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), ông Trịnh Văn Thi (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), ông Trịnh Văn Tùng (địa chỉ: Phường Quang Trung, Tỉnh Thanh Hoá), ông Trịnh Xuân Hà (địa chỉ: Tổ 1, Khu phố Sơn Nam, Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hóa), ông Trịnh Xuân Lâm (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá), ông Vũ Văn Tuấn (địa chỉ: Phường Bỉm Sơn, Tỉnh Thanh Hoá).

Cụ thể như sau: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 25 cá nhân theo Quyết định số 123/QĐ-XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (25 cá nhân đã cho ông Tống Anh Linh mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 24/3/2021 đến ngày 30/12/2022 đối với mã cổ phiếu AAT của Công ty Cổ phần Tập đoàn Tiên Sơn Thanh Hóa).

Kết quả kiểm tra, xác minh chưa có cơ sở để xác định 25 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

- Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 123/QĐ-XPHC ngày 04/3/2026 đối với 25 cá nhân, ngày 04/3/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 126/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 25 cá nhân nêu trên như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/3/2026, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/3/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

UBCKNN