UBCKNN mạnh tay xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán ngay đầu năm 2026
UBCKNN vừa ban hành loạt quyết định xử phạt liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán và vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin, trong đó đáng chú ý là vụ thao túng cổ phiếu SJS của Công ty CP Đầu tư Phát triển Đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà (nay là Công ty CP SJ Group).
Theo UBCKNN, ông Nguyễn Ngọc Chiến (Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (Hà Nội) mỗi người bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, tổng mức phạt lên tới 3 tỷ đồng. Trong giai đoạn từ ngày 10/4/2023 đến 10/1/2024, các cá nhân này đã sử dụng tổng cộng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán cổ phiếu SJS, tạo cung - cầu giả tạo nhằm tác động đến giá cổ phiếu. Kết quả kiểm tra cho thấy không phát sinh khoản thu trái pháp luật.
Ngoài hình thức phạt tiền, hai cá nhân trên còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 10/1; đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.
Liên quan vụ việc, UBCKNN cũng xử phạt 5 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán, gián tiếp tạo điều kiện cho hành vi thao túng thị trường. Các cá nhân gồm: ông Vũ Anh Tuấn, ông Nguyễn Anh Tuấn (Hà Nội), ông Nguyễn Việt Bắc (Bắc Ninh), ông Nguyễn Huy Hoàng (Hà Nội) và ông Nguyễn Đức Đông (Hưng Yên). Nhóm này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng; cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức trên thị trường chứng khoán trong thời hạn 2 năm. UBCKNN cho biết hiện chưa có căn cứ xác định các cá nhân này thu lợi bất hợp pháp.
Song song với xử phạt hành vi thao túng, trong những ngày đầu năm mới, UBCKNN cũng ban hành nhiều quyết định xử phạt đối với các doanh nghiệp vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin, chủ yếu liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu và báo cáo tài chính.
Cụ thể, Công ty CP Sân Golf Hà Nội bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đầy đủ nhiều tài liệu bắt buộc, bao gồm báo cáo tài chính, báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong giai đoạn từ năm 2020 đến bán niên năm 2025. Các vi phạm này kéo dài qua nhiều năm, liên quan cả những báo cáo đã được kiểm toán theo quy định, cho thấy sự thiếu tuân thủ nghiêm túc nghĩa vụ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Theo UBCKNN, việc không công bố hoặc công bố không đầy đủ các thông tin nêu trên đã ảnh hưởng đến quyền tiếp cận thông tin của nhà đầu tư, làm giảm tính minh bạch và có nguy cơ tác động tiêu cực đến việc đánh giá tình hình tài chính cũng như mức độ an toàn của các đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
Các doanh nghiệp khác như Công ty CP Bất động sản HANO-VID, Công ty CP Xuân Thiện Ninh Thuận, Công ty TNHH Viễn Thông Trịnh Gia Nguyễn, Công ty CP Thủy sản số 4 và Tổng Công ty Công nghiệp Dầu thực vật Việt Nam cũng bị xử phạt với mức 92,5 triệu đồng mỗi đơn vị do không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn hàng loạt báo cáo tài chính, báo cáo quản trị, báo cáo liên quan đến phát hành và thanh toán trái phiếu, cũng như các nghị quyết quan trọng của doanh nghiệp.
Việc UBCKNN liên tiếp ban hành các quyết định xử phạt ngay đầu năm cho thấy cơ quan quản lý đang tăng cường kỷ cương, minh bạch hóa thị trường chứng khoán, đồng thời phát đi thông điệp cứng rắn đối với các hành vi thao túng giá và vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. Đây cũng được xem là động thái nhằm củng cố niềm tin của nhà đầu tư, bảo đảm môi trường đầu tư công bằng, lành mạnh và bền vững, nhất là trong bối cảnh thị trường đang nỗ lực phục hồi và hướng tới chuẩn mực quản trị cao hơn. Việc xử lý nghiêm các vi phạm không chỉ mang tính răn đe, phòng ngừa mà còn góp phần nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, qua đó tạo nền tảng cho sự phát triển ổn định, dài hạn của thị trường chứng khoán Việt Nam.
