Xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Amber
Ngày 28/11/2025, Ủy ban Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 463/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Amber (Công ty), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 65.000.000 đồng đối với hành vi Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm b Khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) (Trong 06 tháng đầu năm 2025, Công ty có phát sinh 02 Hợp đồng tư vấn đầu tư, tuy nhiên Báo cáo hoạt động tháng 01, 02, 03, 04, 05, 06 năm 2025 của Công ty gửi UBCKNN không có nội dung về hoạt động tư vấn đầu tư);
- Phạt tiền 92.500.000 đồng đối với hành vi Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật theo quy định tại Khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) (Công ty không nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng, chống rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền -Ngân hàng nhà nước Việt Nam (Cục PCRT); không nộp Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục PCRT, UBCKNN. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện báo cáo tình hình danh mục đầu tư định kỳ hàng tháng cho một số khách hàng ủy thác);
- Phạt tiền 65.000.000 đồng đối với hành vi Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27 và điểm d khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện tổng hợp đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng uỷ thác đối với một số khách hàng uỷ thác tổ chức, cá nhân và không thực hiện cập nhật thông tin nhận biết khách hàng uỷ thác định kỳ hàng năm. Công ty không tổng hợp, cập nhật thông tin, nhận biết khách hàng tư vấn đầu tư trước khi ký hợp đồng);
- Phạt tiền 187.500.000 đồng đối với hành vi Sử dụng tài sản uỷ thác để cho vay dưới mọi hình thức theo quy định tại điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (Tại các ngày 07/5/2025 và 28/5/2025, Công ty đã sử dụng tài sản của khách hàng ủy thác (tài sản đứng tên Công ty) ký các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu để cho các tổ chức, cá nhân vay tiền).
Tổng số tiền phạt: 410.000.000 đồng (Bốn trăm mười triệu đồng).
UBCKNN
