Xử phạt vi chính trong lĩnh vực CK và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán LPBank
Ngày 12/11/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank (địa chỉ: Tầng 3, Cao ốc văn phòng, Số 43-45-47 đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại Điểm đ khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 21 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
- Phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng).
- Phạt tiền 250.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Trong giai đoạn từ ngày 17/4/2025 đến ngày 23/7/2025, Công ty thực hiện dịch vụ phong tỏa, giải tỏa tài khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng tại Công ty; cung cấp dịch vụ theo dõi, cập nhật tình trạng chứng khoán cho khách hàng và bên thứ ba để phục vụ cho việc theo dõi giá trị tài sản đảm bảo theo hợp đồng vay khi chưa báo cáo UBCKNN bằng văn bản).
- Phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2023, 2024 đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Công ty không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2023 cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và UBCKNN).
- Phạt tiền 77.500.000 đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Công ty bổ nhiệm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ khi nhân sự không có bằng cấp, chứng chỉ thể hiện có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán).
- Phạt tiền 225.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác (Công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của Ngân hàng Thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam, cụ thể: tại Phương án phát hành trái phiếu, loại hình trái phiếu là trái phiếu không chuyển đổi, không có bảo đảm và không kèm theo chứng quyền; tuy nhiên, tại bản Công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ (mã trái phiếu: LPBL2326009), loại hình trái phiếu là trái phiếu không chuyển đổi, không có bảo đảm, không kèm theo chứng quyền và không phải là nợ thứ cấp của tổ chức phát hành).
Tổng số tiền phạt: 887.500.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
