Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với CTCP đầu tư Công nghiệp XNK Đông Dương

Theo dõi KT&TD trên

- Phạt tiền: 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP)

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch lợi nhuận của Báo cáo tài chính (BCTC) công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 so với cùng kỳ năm trước, các Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 3110D/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 31/10/2022, số 0201/2023/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023 và số 0501C/2023/DDG/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023; Không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 1909/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 19/9/2022, Báo cáo thường niên năm 2022, Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với cùng kỳ năm trước tại BCTC công ty mẹ và hợp nhất quý 4/2021, quý 1, 2, 3, 4/2022, quý 1, 3, 4/2023, Giải trình chênh lệch trước và sau kiểm toán tại BCTC kiểm toán 2021 của công ty mẹ; Không CBTT trên chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp của HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và Báo kết quả mua lại trước hạn trái phiếu mã DDGH2122002; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của HNX và trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với cùng kỳ năm trước tại BCTC công ty mẹ và hợp nhất kiểm toán năm 2022, Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh trước và sau kiểm toán tại BCTC công ty mẹ và hợp nhất kiểm toán năm 2023, Giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán tại BCTC công ty mẹ và hợp nhất kiểm toán năm 2023, BCTC công ty mẹ và hợp nhất quý 2/2023; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 2612/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 26/12/2022; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với cùng kỳ năm trước tại BCTC công ty mẹ và hợp nhất soát xét bán niên năm 2022; CBTT không đúng thời hạn trên chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp của HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022, BCTC bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022 và Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023).

- Phạt tiền: 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không nêu Nghị quyết HĐQT số 1909/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 19/09/2022, Nghị quyết HĐQT số 3110D/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 31/10/2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và năm 2023 không nêu Nghị quyết HĐQT số 0201/2023/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023, Nghị quyết HĐQT số 0501C/2023/DDG/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023, Nghị quyết HĐQT số 1602/2023/DDG/NQ-HĐQT ngày 16/02/2023).

- Phạt tiền: 175.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP), đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm công bố thông tin sai lệch, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin sai lệch (Báo cáo kết quả phát hành mã trái phiếu DDGH2122002 có nội dung sai lệch về ngày hoàn tất đợt phát hành; Báo cáo tình hình sử dụng vốn bán niên năm 2022 công bố đến HNX ngày 30/8/2022 có nội dung sai lệch về chi tiết sử dụng vốn).

- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Vì đã có hành  vi vi phạm hành chính sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán (Trong đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ năm 2023 của Công ty, Công ty bắt đầu giải ngân tiền từ tài khoản phong tỏa (ngày 23/02/2024), trước thời điểm UBCKNN có văn bản thông báo nhận được báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu riêng lẻ của Công ty (ngày 26/02/2024)).

- Phạt tiền 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Vì đã có hành  vi vi phạm hành chính không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2023 và theo chương trình lựa chọn cho người lao động năm 2022 theo quy định tại mẫu số 2 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được HĐQT thông qua tại các Nghị quyết số 3110D/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 31/10/2022, số 2612/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 26/12/2022 và số 2302/2024/DDG/NQ-HĐQT ngày 23/02/2024).

- Phạt tiền 175.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Vì đã có hành  vi vi phạm hành chính thực hiện thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền với giá trị thay đổi từ 50% trở lên số tiền thu được từ đợt chào bán (Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2023 số 02/2023/DDG/NQ-ĐHĐCĐ ngày 28/6/2023 đã thông qua phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ của Công ty và ủy quyền cho HĐQT chủ động điều chỉnh, thay đổi phương án sử dụng vốn nhằm đảm bảo đợt phát hành cổ phiếu thành công, lợi ích của các cổ đông trên nguyên tắc giá trị thay đổi nhỏ hơn 50% số tiền thu được từ đợt chào bán. Ngày 23/02/2024, HĐQT Công ty đã ban hành Nghị quyết số 2302/2024/DDG/NQ-HĐQT, Công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán riêng lẻ năm 2023 với giá trị thay đổi lớn hơn 50% số tiền thu được từ đợt chào bán).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.

UBCKNN