Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với Công ty cổ phần đầu tư Rivera (Công ty)
Ngày 26/06/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 258/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần đầu tư Rivera (Địa chỉ trụ sở chính: P903, Tầng 9 tòa nhà Diamond Plaza, 34 Lê Duẩn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:
- Phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần đầu tư Rivera không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2020, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên 2022, BCTC năm 2020, BCTC năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022, Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, BCTC năm 2022, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn đối với các tài liệu: BCTC bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
