Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hai doanh nghiệp

Theo dõi KT&TD trên

Vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan...

Theo đó, ngày 5/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1357/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy (địa chỉ trụ sở chính tại số 116 Nguyễn Đức Cảnh, phường Cát Dài, quận Lê Chân, thành phố Hải Phòng), như sau:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và trên trang thông tin điện tử của CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy đối với Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so kỳ trước của Báo cáo tài chính riêng các kỳ sau: quý IV/2021, bán niên năm 2021, quý II/2021, quý I/2021, năm 2020, quý IV/2020).

Đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng. Theo đó, Công ty công bố thông tin chưa đầy đủ về giao dịch với người có liên quan của Công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023; cụ thể: theo Báo cáo tài chính riêng kiểm toán năm 2021, Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy có các giao dịch với bên liên quan là công ty con; tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 (kỳ báo cáo 1/1-31/12/2021), Công ty không liệt kê các giao dịch với bên liên quan là công ty con.

Theo Báo cáo tài chính riêng năm 2022 đã kiểm toán, CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy có doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với các bên liên quan là công ty con (gồm CTCP Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy, CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp, CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát, Công ty TNHH Pruksa Việt Nam, CTCP Phát triển Dịch vụ Hoàng Giang); phát sinh giao dịch với các công ty con (gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát); có khoản doanh thu tài chính (nhận cổ tức giá trị 320.131.590.000 đồng tại tháng 7/2022 và giá trị 66.587.370.720 đồng tại tháng 12/2022) từ công ty con là CTCP Tập đoàn Bất động sản CRV; tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy không liệt kê các giao dịch nêu trên. Theo BCTC riêng năm 2023 đã kiểm toán, Công ty góp thêm vốn vào CTCP Đầu tư Tô Hiệu (công ty con của CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy); tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không liệt kê giao dịch này.

Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Trước đó, theo Báo cáo tài chính riêng năm 2022 đã kiểm toán, CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy có giao dịch doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với bên liên quan (công ty con và là người có liên quan của người nội bộ của CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy) gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp (theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 1/11/2017 và Phụ lục Hợp đồng ngày 1/1/2022 (có hiệu lực đến 31/12/2024)) và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát (theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 19/6/2018 và Phụ lục hợp đồng ngày 19/6/2022 (có hiệu lực đến 18/6/2023)).

Tuy nhiên, đến ngày 24/7/2023, Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy mới có Nghị quyết số 06/2023/NQ-HĐQT thông qua hợp đồng cho thuê Văn phòng với CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát).

Tổng số tiền phạt đối với CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy là 295 triệu đồng.

Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1358/QĐ-KPHQ về việc buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy, là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với Báo cáo thường niên năm 2021 theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP;

Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả và những nội dung trực tiếp liên quan đến việc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả được thực hiện theo quy định.

CTCP Đầu tư tổng hợp Hà Nội (địa chỉ tại tầng 7, tòa nhà Peakview, 36 Hoàng Cầu, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính theo Quyết định số 516/QĐ-XPVPHC, ngày 6/12/2024, với số tiền phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Trước đó, Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu:

Báo cáo tài chính bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022.