Mua chui cổ phiếu, vợ chủ tịch một doanh nghiệp bị phạt 200 triệu
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt bà Trần Thị Thu 200 triệu đồng do liên tục mua “chui” cổ phiếu, không báo cáo khi thay đổi tỷ lệ sở hữu.
Bà Trần Thị Thu là vợ của ông Huỳnh Văn Quảng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ).
Theo quyết định xử phạt, bà Trần Thị Thu bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai. Cơ quan quản lý xác định, ngày 5/11/2021, bà Thu đã mua 25.200 cổ phiếu TTZ dẫn đến thay đổi tỷ lệ cổ phiếu có quyền biểu quyết mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 25,26%
Ngày 15/3/2022, bà Thu tiếp tục mua 17.400 cổ phiếu TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước .
Ngoài ra, với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, bà Trần Thị Thu bị phạt tiền 30 triệu đồng. Cụ thể, ngày 21/5/2021 bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ, nâng số cổ phiếu nắm giữ lên 420.100 đơn vị (tương ứng với 5,55%) trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, gần 1 tháng sau, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn xử phạt bà Thu 32 triệu đồng vì hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Cụ thể, từ ngày 25/5/2021 - 4/11/2022, bà Thu liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn.
Như vậy, với nhiều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Thu bị phạt tổng cộng 200 triệu đồng.
Ngoài phạt tiền, bà Trần Thị Thu bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; đồng thời buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Trước đó, vào hồi tháng 2/2204, UBCKNN từng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung, tổng mức phạt 125 triệu đồng.
Cuối tháng 7 vừa qua, TTZ cũng bị Chi cục Thuế khu vực Tiền Hải - Kiến Xương (Thái Bình) cưỡng chế ngừng sử dụng hoá đơn do nợ thuế quá hạn hơn 2 tỷ đồng. Thời gian thực hiện từ ngày 29/7/2024 - 28/7/2025.
Anh Thư
