Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với Công ty CP chứng khoán APG
Ngày 16/7/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 749/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán APG (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, tòa nhà Grand Building, số 32 Hòa Mã, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), cụ thể:
- Hình thức xử phạt chính:
Phạt tiền 501.040.000 đồng (Năm trăm linh một triệu không trăm bốn mươi nghìn đồng) theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty cổ phần chứng khoán APG – tổ chức có liên quan đến ông/bà Nguyễn Hồ Hưng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần DAP - VINACHEM (mã chứng khoán: DDV) thực hiện giao dịch bán 1.036.600 cổ phiếu DDV vào ngày 04/11/2022 và giao dịch bán 216.000 cổ phiếu DDV vào ngày 07/11/2022 (tương ứng với tổng giá trị giao dịch là 12.526.000.000 đồng theo mệnh giá). Công ty cổ phần chứng khoán APG có báo cáo đề ngày 27/10/2022 về việc dự kiến giao dịch đối với 8.034.100 cổ phiếu DDV (từ ngày 03/11/2022 - 03/12/2022) gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (nơi DDV đăng ký giao dịch)).
- Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng, quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
UBCKNN
